Signaturbank wegen Geldwäsche vor dem Tod ermittelt: Bericht

Die kryptowährungsfreundliche Signature Bank wurde Berichten zufolge vor ihrem Zusammenbruch von zwei US-Regierungsbehörden untersucht.

15. März laut Bloomberg Bericht Unter Berufung auf mit der Angelegenheit vertraute Personen untersuchen die Ermittler des Justizministeriums, ob Signature angemessene Schritte unternommen hat, um potenzielle Geldwäsche durch seine Kunden aufzudecken.

Die Aufsichtsbehörde war besonders besorgt darüber, ob die Bank Vorkehrungen traf, um Transaktionen auf „Anzeichen von Verbrechen“ zu überwachen und Kontoinhaber ordnungsgemäß zu überwachen.

Laut zwei anonymen Quellen, die von Bloomberg zitiert wurden, befasste sich auch eine separate Untersuchung der Securities and Exchange Commission mit der Bank. Einzelheiten über die Art der Untersuchung der SEC wurden nicht bekannt gegeben.

Es ist unklar, wann die Ermittlungen begannen und welche Auswirkungen sie auf die jüngste Entscheidung der New Yorker Aufsichtsbehörde hatten, die Bank zu schließen.

Signature und seinen Mitarbeitern wurde kein Fehlverhalten vorgeworfen, und die Ermittlungen konnten ohne Anklage oder weitere Maßnahmen der SEC oder des Justizministeriums (DOJ) abgeschlossen werden.

Es kommt drei Tage, bevor es geschlossen werden musste, nachdem Signature-Aktionäre am 14. März eine Sammelklage gegen die Bank und ehemalige Führungskräfte eingereicht hatten und behaupteten, sie seien „finanziell stark“.

Barney Frank, ein ehemaliges Vorstandsmitglied der Signature Bank, sagte am 13. März, dass die Aufsichtsbehörden „eine sehr starke Anti-Krypto-Botschaft aussenden wollten“.

Frank sagte, die kryptofreundliche Bank sei zum „Aushängeschild“ dafür geworden, dass sie „grundsätzlich nicht zahlungsunfähig“ sei.

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Die Schließung am 12. März war Teil einer Reihe von Bankschließungen, an denen Silvergate Capital und die Silicon Valley Bank (SVB) beteiligt waren.

Berichten zufolge haben das DOJ und die SEC separate Untersuchungen zum Zusammenbruch von Silvergate Capital und SVB eingeleitet.

Die Aufsichtsbehörden sollen die Ereignisse untersuchen, die zum Zusammenbruch der Bank geführt haben, einschließlich der Prüfung von Sicherheitsdokumenten, die den Verkauf von SVB-Aktien durch den CEO des Unternehmens, Greg Becker, und den Finanzvorstand Daniel Beck zwei Wochen vor dem Zusammenbruch der Bank enthüllten.

Die SEC hat sich zu diesen Angelegenheiten nicht offiziell geäußert, aber der Vorsitzende der SEC, Gary Gensler, hat dies getan genannt Am 12. März sagte es, es werde „Untersuchungen durchführen und Vollstreckungsmaßnahmen einleiten, wenn es Verstöße gegen Bundeswertpapiergesetze feststellt“.