Die Regulierungsbehörde sagt, dass der Himalaya-Yogi Indiens größte Börse als Puppenspieler betrieb

Chitra Ramkrishna, Managing Director und CEO der National Stock Exchange (Indien), nimmt am 12. Oktober 2014 an einer Diskussion über die Zukunft des Finanzwesens während der Jahrestagung des Internationalen Währungsfonds und der Weltbank in Washington teil. REUTERS/Yuri Grippas

MUMBAI (Reuters) – Eine Untersuchung der Marktaufsichtsbehörde vor der lang erwarteten öffentlichen Notierung an der Börse ergab, dass der ehemalige Leiter der größten indischen Börse geheime Informationen mit einem Yogi geteilt und seinen Rat bei kritischen Entscheidungen eingeholt hat.

Im Fall von „seltsamem Fehlverhalten“, das einen „eklatanten Verstoß“ gegen Vorschriften darstellte, teilte Chitra Ramkrishna, der ehemalige CEO der National Stock Exchange (NSE), Informationen, einschließlich der Finanzprognosen, Geschäftspläne und Vorstandsagenda der Börse, mit einem angeblichen Spirituellen Aussicht. Das teilte das Securities and Exchange Board of India (SEBI) im Himalaya mit.

SEBI sagte in einem Auftrag, Strafen gegen Ramkrishna, die Börse und andere ehemalige leitende Angestellte der Bedingungen aufzuerlegen.

Ramkrishna, von 2016 verließ er die NSE Unter Berufung auf „persönliche Gründe“ war es nicht sofort für eine Stellungnahme verfügbar. NSE und SEBI antworteten nicht auf Anfragen nach Kommentaren.

Behauptungen über den Niedergang der Corporate Governance verfolgen NSE seit mehreren Jahren. Die Börse hatte beabsichtigt, 2017 an die Börse zu gehen, aber ihre Notierung wurde durch Vorwürfe entgleist, dass Beamte einigen Hochfrequenzhändlern unfairen Zugang über die Co-Location-Server gewährt hätten, was den Handel mithilfe von Algorithmen beschleunigen könnte.

Nach dreijähriger Untersuchung SEBI hat die Börse mit einer Geldstrafe belegt Mehr als 90 Millionen Dollar hinderten ihn sechs Monate lang daran, Geld an den Aktienmärkten zu beschaffen. NSE hat die Angelegenheit vor Gericht angefochten und die Genehmigung von SEBI beantragt, einen neuen Börsengang einzureichen.

Während dieser Untersuchung fand SEBI jedoch Dokumente, die E-Mails von Ramkrishna an eine unbekannte Person zeigten, die während des Verhörs sagte, dass sie eine „spirituelle Kraft“ sei, die seit 20 Jahren Rat von ihr suchte.

Ramkrishna sagte zu ihrer Verteidigung gegenüber SEBI, dass das Teilen von Informationen mit jemandem „spiritueller Natur“ die Vertraulichkeit oder Integrität nicht gefährdet.

In der SEBI-Verordnung heißt es jedoch, es sei „absurd“ von Ramkrishna zu behaupten, dass das Teilen sensibler Informationen wie Dividendenprozentsätze, Geschäftspläne und Leistungsbewertungen von NSE-Mitarbeitern keinen Schaden anrichte.

Die SEBI-Untersuchung ergab auch, dass der mutmaßliche Mentor einen erheblichen Einfluss auf die Einstellung einer mittleren Führungskraft ohne Kapitalmarkterfahrung hatte, die direkt als Berater von Ramkrishna mit unzureichenden Unterlagen und einem höheren Gehalt als die meisten hochrangigen NSE-Beamten eingestellt wurde.

SEBI sagte, der Guru habe den Austausch geleitet, und Ramkrishna sei „nur eine Marionette in seinen Händen“.

Fragen, die per E-Mail an die in der SEBI-Bestellung angegebene Adresse des Lehrers gesendet wurden, wurden nicht sofort beantwortet.

SEBI sagte auch, dass NSE und sein Vorstand sich des vertraulichen Informationsaustauschs bewusst seien, sich aber dafür entschieden hätten, „die Angelegenheit vertraulich zu behandeln“.

Die Aufsichtsbehörde verhängte eine Geldstrafe von 20 Millionen Rupien (270.000 US-Dollar) und verbot der Börse für sechs Monate, neue Produkte auf den Markt zu bringen.

SEBI hat Ramkrishna eine Geldstrafe von Rs 30 Millionen auferlegt und es für drei Jahre von jeder SEBI-registrierten Börse und jedem Broker verbannt.

Ramkrishna gehörte zu einer Gruppe von CEOs, die NSE in den frühen 1990er Jahren als Konkurrent der etablierteren BSE Ltd, die als Bombay Stock Exchange bekannt war, gründeten. Sie wurde 2009 zur gemeinsamen Geschäftsführerin von NSE ernannt und 2013 zum CEO befördert.

(Berichterstattung von Abherop Roy) Redaktion von Ewan Rocha und Lincoln Fest.

Unsere Kriterien: Thomson Reuters Trust-Prinzipien.